不朽情缘

关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知

  • Classification:行业新闻
  • 作者:
  • Source:
  • Release time:1999-07-21
  • Visits:0

[Summary]1999年7月21日 证监机构字[1999]65号为了增强对证券投资咨询机构的监视治理,更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询治理暂行步伐》及其《实验细则》,进一步推进证券投资咨询行业羁系事情的制度化、规范化,现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们,请团结辖区内的现真相形,认真贯彻执行。

  证券投资咨询机构检查制度

  第一条 为增强对证券投资咨询机构的监视治理,催促其凭证执法、规则和中国证券监视治理委员会(以下简称“证监会”) 宣布的规范性文件的划定规范运作,凭证有关执法、规则制订本检查制度。

  第二条 本检查制度适用于所有取得证监会授予营业资格的证券投资咨询机构。

  第三条 本检查制度由证监会及其派出机构实验。

  第四条 对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查。

  第五条 证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的现场检查可接纳以下方法:

  (一) 检查职员到证券投资咨询机构或者其事情现场举行检查;

  (二) 检查职员通知证券投资咨询机构的高级治理职员、咨询职员或者其他相关职员到指定所在说明事实真相及有关情形;

  (三) 证监会认可的其他方法。

  第六条 证券投资咨询机构现场检查的内容有:

  (一) 证券投资咨询机构提供咨询效劳时,是否签署了切合划定的投资咨询效劳条约;

  (二) 证券投资咨询机构开办“事情室” 的,其与他人的相助方法、收费步伐是否正当;

  (三) 证券投资咨询机构举行聚会性投资咨询运动时,是否治理报批手续;

  (四) 证券投资咨询机构的营业内容、营业方法、营业场合、高级治理职员、有营业资格的投资咨询职员爆发转变时,是否定时提出变换报告并依法治理变换手续;有营业资格的投资咨询职员低于法定人数时,是否报告并实时补足;

  (五) 证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信效劳机构相助的,备案手续是否齐全;

  (六) 有营业资格的证券公司的研究咨询部分的治理是否切合要求;

  (七) 证券投资咨询机构及其咨询职员是否将其从事证券投资咨询营业的证书安排于营 业场合的显着处,以供投资者或客户磨练;

  (八) 证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询效劳的资料按划定妥善生涯;

  (九) 证券投资咨询机构的公司章程的正当性及其执行情形;

  (十) 证券投资咨询机构的各项治理制度的正当性及其执行情形;

  (十一) 证券投资咨询机构及其投资咨询职员是否有下列行为:

  1署理他人从事证券生意;

  2向投资人允许证券投资收益;

  3与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

  4为自己生意股票及具有股票性子、功效的证券;

  5使用咨询效劳与他人同谋使用市场、诓骗投资人或者举行内幕生意。

  (十二) 证券投资咨询机构报送的种种质料的真实性;

  (十三) 证监会及其派出机构以为需要检查的其他事项。

  第七条 证监会派出机构每6个月对辖区内的证券投资咨询机构举行一次现场检查。

  第八条 检查职员对证券投资咨询机构和投资咨询职员举行检查时,被检查的单位和小我私家应当予以配合,如实反应事实真相,不得遮掩情形、拒绝和阻碍检查。

  第九条 检查职员举行检查时,应当制作检查事情纪录。检查职员可对检查中的有关情形举行录音、录像、照相和复制。

  第十条 检查职员举行检查时,应当向被检查人出示事情证或证监会及其派出机构开具的证实。

  第十一条 检查职员对检查历程中知悉的商业神秘负有保密义务。检查效果未果真前,检查职员及被检查的机构和职员不得透露与检查效果有关的信息。

  第十二条 检查职员不得从事下列行为:

  (一) 接受被检查机构或小我私家的任何方法的宴请;

  (二) 接受被检查机构或小我私家提供的免费住宿安排;

  (三) 接受被检查机构或小我私家的任何方法的娱乐安排;

  (四) 接受被检查机构或小我私家的任何礼物、纪念品;

  (五) 无偿使用被检查机构或小我私家的交通、通讯等工具。

  第十三条 证券投资咨询机构非现场检查的方法有:

  (一) 要求证券投资咨询机构按期报送相关报表;

  (二) 证券投资咨询机构就证券的刊行生意和上市公司的吞并重组等资源运营运动提供咨询效劳时,对其所出具的财务照料报告等事情效果举行检查;

  (三) 对证券投资咨询机构及其职员在种种媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资料等) 上撒播的证券投资咨询信息举行检查;

  (四) 针对特定问题要求证券投资咨询机构及其职员出具书面质料;

  (五) 证监会认可的其他方法。

  第十四条 证券投资咨询机构非现场检查的内容有:

  (一) 证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏;

  (二) 证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询效劳,是否有使用内幕信息、市场传言、虚伪信息作为依据向他人提供咨询效劳的行为;

  (三) 证券投资咨询机构就证券的刊行生意和上市公司的吞并重组等资源运营运动提供咨询效劳时,是否凭证咨询效劳条约的约定,尽到须要的审慎勤勉义务;是否有内幕生意、 撒播虚伪信息等行为;

  (四) 证券投资咨询机构及其咨询职员通过传媒从事咨询效劳时,是否对其名称、姓名、联系地点、联系电话、联系人等自身信息举行披露;

  (五) 引用资料时是否有断章取义、改动内容等行为;

  (六) 证券投资咨询机构及其咨询职员就统一问题向差别客户提供的剖析、展望或建议是否一致;

  (七) 果真刊行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的投资价值剖析报告;

  (八) 证监会及其派出机构以为需要检查的其他事项。

  第十五条 证券投资咨询机构每月向注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构月报表》(见附件1);每季度向证监会和注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构季报表》(见附件2),在报送《证券投资咨询机构季报表》的月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》;证监会派出机构按季度向证监会报送《证券投资咨询机构羁系季报表》(见附件3)。

  第十六条 对检查中发明的违反执法、规则及有关划定的行为,证监会及其派出机构应当凭证职权规模做来由置或者移送有关部分处置惩罚;冒犯刑律的,移交司法机关追究刑事责任。

  第十七条 证券投资咨询机构及其职员的年检步伐依有关划定治理。

  第十八条 本检查制度由证监会诠释。

  第十九条 本检查制度自宣布之日起实验。

  附件:

  1《证券投资咨询机构月报表》(略)

  2《证券投资咨询机构季报表》(略)

  3《证券投资咨询机构羁系季报表》(略)

关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知

[Summary]1999年7月21日 证监机构字[1999]65号为了增强对证券投资咨询机构的监视治理,更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询治理暂行步伐》及其《实验细则》,进一步推进证券投资咨询行业羁系事情的制度化、规范化,现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们,请团结辖区内的现真相形,认真贯彻执行。

  证券投资咨询机构检查制度

  第一条 为增强对证券投资咨询机构的监视治理,催促其凭证执法、规则和中国证券监视治理委员会(以下简称“证监会”) 宣布的规范性文件的划定规范运作,凭证有关执法、规则制订本检查制度。

  第二条 本检查制度适用于所有取得证监会授予营业资格的证券投资咨询机构。

  第三条 本检查制度由证监会及其派出机构实验。

  第四条 对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查。

  第五条 证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的现场检查可接纳以下方法:

  (一) 检查职员到证券投资咨询机构或者其事情现场举行检查;

  (二) 检查职员通知证券投资咨询机构的高级治理职员、咨询职员或者其他相关职员到指定所在说明事实真相及有关情形;

  (三) 证监会认可的其他方法。

  第六条 证券投资咨询机构现场检查的内容有:

  (一) 证券投资咨询机构提供咨询效劳时,是否签署了切合划定的投资咨询效劳条约;

  (二) 证券投资咨询机构开办“事情室” 的,其与他人的相助方法、收费步伐是否正当;

  (三) 证券投资咨询机构举行聚会性投资咨询运动时,是否治理报批手续;

  (四) 证券投资咨询机构的营业内容、营业方法、营业场合、高级治理职员、有营业资格的投资咨询职员爆发转变时,是否定时提出变换报告并依法治理变换手续;有营业资格的投资咨询职员低于法定人数时,是否报告并实时补足;

  (五) 证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信效劳机构相助的,备案手续是否齐全;

  (六) 有营业资格的证券公司的研究咨询部分的治理是否切合要求;

  (七) 证券投资咨询机构及其咨询职员是否将其从事证券投资咨询营业的证书安排于营 业场合的显着处,以供投资者或客户磨练;

  (八) 证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询效劳的资料按划定妥善生涯;

  (九) 证券投资咨询机构的公司章程的正当性及其执行情形;

  (十) 证券投资咨询机构的各项治理制度的正当性及其执行情形;

  (十一) 证券投资咨询机构及其投资咨询职员是否有下列行为:

  1署理他人从事证券生意;

  2向投资人允许证券投资收益;

  3与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

  4为自己生意股票及具有股票性子、功效的证券;

  5使用咨询效劳与他人同谋使用市场、诓骗投资人或者举行内幕生意。

  (十二) 证券投资咨询机构报送的种种质料的真实性;

  (十三) 证监会及其派出机构以为需要检查的其他事项。

  第七条 证监会派出机构每6个月对辖区内的证券投资咨询机构举行一次现场检查。

  第八条 检查职员对证券投资咨询机构和投资咨询职员举行检查时,被检查的单位和小我私家应当予以配合,如实反应事实真相,不得遮掩情形、拒绝和阻碍检查。

  第九条 检查职员举行检查时,应当制作检查事情纪录。检查职员可对检查中的有关情形举行录音、录像、照相和复制。

  第十条 检查职员举行检查时,应当向被检查人出示事情证或证监会及其派出机构开具的证实。

  第十一条 检查职员对检查历程中知悉的商业神秘负有保密义务。检查效果未果真前,检查职员及被检查的机构和职员不得透露与检查效果有关的信息。

  第十二条 检查职员不得从事下列行为:

  (一) 接受被检查机构或小我私家的任何方法的宴请;

  (二) 接受被检查机构或小我私家提供的免费住宿安排;

  (三) 接受被检查机构或小我私家的任何方法的娱乐安排;

  (四) 接受被检查机构或小我私家的任何礼物、纪念品;

  (五) 无偿使用被检查机构或小我私家的交通、通讯等工具。

  第十三条 证券投资咨询机构非现场检查的方法有:

  (一) 要求证券投资咨询机构按期报送相关报表;

  (二) 证券投资咨询机构就证券的刊行生意和上市公司的吞并重组等资源运营运动提供咨询效劳时,对其所出具的财务照料报告等事情效果举行检查;

  (三) 对证券投资咨询机构及其职员在种种媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资料等) 上撒播的证券投资咨询信息举行检查;

  (四) 针对特定问题要求证券投资咨询机构及其职员出具书面质料;

  (五) 证监会认可的其他方法。

  第十四条 证券投资咨询机构非现场检查的内容有:

  (一) 证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏;

  (二) 证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询效劳,是否有使用内幕信息、市场传言、虚伪信息作为依据向他人提供咨询效劳的行为;

  (三) 证券投资咨询机构就证券的刊行生意和上市公司的吞并重组等资源运营运动提供咨询效劳时,是否凭证咨询效劳条约的约定,尽到须要的审慎勤勉义务;是否有内幕生意、 撒播虚伪信息等行为;

  (四) 证券投资咨询机构及其咨询职员通过传媒从事咨询效劳时,是否对其名称、姓名、联系地点、联系电话、联系人等自身信息举行披露;

  (五) 引用资料时是否有断章取义、改动内容等行为;

  (六) 证券投资咨询机构及其咨询职员就统一问题向差别客户提供的剖析、展望或建议是否一致;

  (七) 果真刊行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的投资价值剖析报告;

  (八) 证监会及其派出机构以为需要检查的其他事项。

  第十五条 证券投资咨询机构每月向注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构月报表》(见附件1);每季度向证监会和注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构季报表》(见附件2),在报送《证券投资咨询机构季报表》的月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》;证监会派出机构按季度向证监会报送《证券投资咨询机构羁系季报表》(见附件3)。

  第十六条 对检查中发明的违反执法、规则及有关划定的行为,证监会及其派出机构应当凭证职权规模做来由置或者移送有关部分处置惩罚;冒犯刑律的,移交司法机关追究刑事责任。

  第十七条 证券投资咨询机构及其职员的年检步伐依有关划定治理。

  第十八条 本检查制度由证监会诠释。

  第十九条 本检查制度自宣布之日起实验。

  附件:

  1《证券投资咨询机构月报表》(略)

  2《证券投资咨询机构季报表》(略)

  3《证券投资咨询机构羁系季报表》(略)

详情

  1999年7月21日 证监机构字[1999]65号为了增强对证券投资咨询机构的监视治理,更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询治理暂行步伐》及其《实验细则》,进一步推进证券投资咨询行业羁系事情的制度化、规范化,现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们,请团结辖区内的现真相形,认真贯彻执行。

  证券投资咨询机构检查制度

  第一条 为增强对证券投资咨询机构的监视治理,催促其凭证执法、规则和中国证券监视治理委员会(以下简称“证监会”) 宣布的规范性文件的划定规范运作,凭证有关执法、规则制订本检查制度。

  第二条 本检查制度适用于所有取得证监会授予营业资格的证券投资咨询机构。

  第三条 本检查制度由证监会及其派出机构实验。

  第四条 对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查。

  第五条 证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的现场检查可接纳以下方法:

  (一) 检查职员到证券投资咨询机构或者其事情现场举行检查;

  (二) 检查职员通知证券投资咨询机构的高级治理职员、咨询职员或者其他相关职员到指定所在说明事实真相及有关情形;

  (三) 证监会认可的其他方法。

  第六条 证券投资咨询机构现场检查的内容有:

  (一) 证券投资咨询机构提供咨询效劳时,是否签署了切合划定的投资咨询效劳条约;

  (二) 证券投资咨询机构开办“事情室” 的,其与他人的相助方法、收费步伐是否正当;

  (三) 证券投资咨询机构举行聚会性投资咨询运动时,是否治理报批手续;

  (四) 证券投资咨询机构的营业内容、营业方法、营业场合、高级治理职员、有营业资格的投资咨询职员爆发转变时,是否定时提出变换报告并依法治理变换手续;有营业资格的投资咨询职员低于法定人数时,是否报告并实时补足;

  (五) 证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信效劳机构相助的,备案手续是否齐全;

  (六) 有营业资格的证券公司的研究咨询部分的治理是否切合要求;

  (七) 证券投资咨询机构及其咨询职员是否将其从事证券投资咨询营业的证书安排于营 业场合的显着处,以供投资者或客户磨练;

  (八) 证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询效劳的资料按划定妥善生涯;

  (九) 证券投资咨询机构的公司章程的正当性及其执行情形;

  (十) 证券投资咨询机构的各项治理制度的正当性及其执行情形;

  (十一) 证券投资咨询机构及其投资咨询职员是否有下列行为:

  1署理他人从事证券生意;

  2向投资人允许证券投资收益;

  3与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

  4为自己生意股票及具有股票性子、功效的证券;

  5使用咨询效劳与他人同谋使用市场、诓骗投资人或者举行内幕生意。

  (十二) 证券投资咨询机构报送的种种质料的真实性;

  (十三) 证监会及其派出机构以为需要检查的其他事项。

  第七条 证监会派出机构每6个月对辖区内的证券投资咨询机构举行一次现场检查。

  第八条 检查职员对证券投资咨询机构和投资咨询职员举行检查时,被检查的单位和小我私家应当予以配合,如实反应事实真相,不得遮掩情形、拒绝和阻碍检查。

  第九条 检查职员举行检查时,应当制作检查事情纪录。检查职员可对检查中的有关情形举行录音、录像、照相和复制。

  第十条 检查职员举行检查时,应当向被检查人出示事情证或证监会及其派出机构开具的证实。

  第十一条 检查职员对检查历程中知悉的商业神秘负有保密义务。检查效果未果真前,检查职员及被检查的机构和职员不得透露与检查效果有关的信息。

  第十二条 检查职员不得从事下列行为:

  (一) 接受被检查机构或小我私家的任何方法的宴请;

  (二) 接受被检查机构或小我私家提供的免费住宿安排;

  (三) 接受被检查机构或小我私家的任何方法的娱乐安排;

  (四) 接受被检查机构或小我私家的任何礼物、纪念品;

  (五) 无偿使用被检查机构或小我私家的交通、通讯等工具。

  第十三条 证券投资咨询机构非现场检查的方法有:

  (一) 要求证券投资咨询机构按期报送相关报表;

  (二) 证券投资咨询机构就证券的刊行生意和上市公司的吞并重组等资源运营运动提供咨询效劳时,对其所出具的财务照料报告等事情效果举行检查;

  (三) 对证券投资咨询机构及其职员在种种媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、电脑网络、内部资料等) 上撒播的证券投资咨询信息举行检查;

  (四) 针对特定问题要求证券投资咨询机构及其职员出具书面质料;

  (五) 证监会认可的其他方法。

  第十四条 证券投资咨询机构非现场检查的内容有:

  (一) 证券投资咨询机构的报表是否真实、有无遗漏;

  (二) 证券投资咨询机构是否客观、真实、准确、完整地提供咨询效劳,是否有使用内幕信息、市场传言、虚伪信息作为依据向他人提供咨询效劳的行为;

  (三) 证券投资咨询机构就证券的刊行生意和上市公司的吞并重组等资源运营运动提供咨询效劳时,是否凭证咨询效劳条约的约定,尽到须要的审慎勤勉义务;是否有内幕生意、 撒播虚伪信息等行为;

  (四) 证券投资咨询机构及其咨询职员通过传媒从事咨询效劳时,是否对其名称、姓名、联系地点、联系电话、联系人等自身信息举行披露;

  (五) 引用资料时是否有断章取义、改动内容等行为;

  (六) 证券投资咨询机构及其咨询职员就统一问题向差别客户提供的剖析、展望或建议是否一致;

  (七) 果真刊行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的投资价值剖析报告;

  (八) 证监会及其派出机构以为需要检查的其他事项。

  第十五条 证券投资咨询机构每月向注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构月报表》(见附件1);每季度向证监会和注册地的证监会派出机构报送《证券投资咨询机构季报表》(见附件2),在报送《证券投资咨询机构季报表》的月份不必报送《证券投资咨询机构月报表》;证监会派出机构按季度向证监会报送《证券投资咨询机构羁系季报表》(见附件3)。

  第十六条 对检查中发明的违反执法、规则及有关划定的行为,证监会及其派出机构应当凭证职权规模做来由置或者移送有关部分处置惩罚;冒犯刑律的,移交司法机关追究刑事责任。

  第十七条 证券投资咨询机构及其职员的年检步伐依有关划定治理。

  第十八条 本检查制度由证监会诠释。

  第十九条 本检查制度自宣布之日起实验。

  附件:

  1《证券投资咨询机构月报表》(略)

  2《证券投资咨询机构季报表》(略)

  3《证券投资咨询机构羁系季报表》(略)

扫二维码用手机看

友谊链接: 国家生长刷新委   河南资产评估协会  中国资产评估协会  国家国资委  证监会  财务部

地点:北京市西城区车公庄路大街9号院五栋大楼B1座1203

电话:010-88312680
E-mail:apcpv@163.com

地点:郑州市郑东新区商都路100号建正东方中央C座1709

电话:0371-65932096
E-mail:apcpv@163.com

?不朽情缘   豫ICP备10200844号
网站建设:中企动力 郑州

?不朽情缘   豫ICP备10200844号

本网站已支持IPv6  网站建设:中企动力 郑州

【网站地图】【sitemap】