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关于做好客户扫除限售股份减持行为规范事情有关事项的通知

  • Classification:行业新闻
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  • Release time:2008-05-08
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[Summary]2008年 5月 8日 深圳证券生意所宣布各会员单位:为进一步贯彻落实中国证券监视治理委员会 《上市公司扫除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》) ,增强客户生意行为治理 ,规范扫除限售存量股份减持行为 , 现就有关事项通知如下:

  一、会员应当抓紧对本公司托管的扫除限售股份情形举行梳理 ,摸清持有扫除限售股份 比例凌驾上市公司总股本 1%的客户明细 ,包括客户姓名、账户、持有股份数目及托管营业 部等情形。 本所自 5月 9日起按期将有关股东持股信息通过 “会员营业专区———羁系信息———扫除 限售股份盘问” 栏目发送给响应的会员单位 ,供查阅与参考。

  二、会员应当在摸清客户情形的基础上 ,联络持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股 本 1%的客户 ,做好相关制度的宣传诠释事情 ,要求其严酷遵守 《指导意见》。

  三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《生意规则》 ,安排职员指导和帮 助相关客户减持行为通过大宗生意举行 ,并接纳步伐 ,起劲为有大宗减持意愿的投资者提供 配售效劳。

  四、会员应当在柜台系统接纳有用步伐 ,对持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股本 1%的客户、特殊是被本所提醒重点关注的客户的生意委托实验严密监控 ,实时提醒、警示异 常生意 ,有用提防和阻止违规减持行为 ,发明异常情形实时向本所报告。

  本所将对会员的执行情形举行专项检查 ,关于没有凭证本通知要求接纳有用步伐致使投 资者违规减持的会员 ,本所将视情形接纳羁系步伐或者纪律处分步伐。

  特此通知。

关于做好客户扫除限售股份减持行为规范事情有关事项的通知

[Summary]2008年 5月 8日 深圳证券生意所宣布各会员单位:为进一步贯彻落实中国证券监视治理委员会 《上市公司扫除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》) ,增强客户生意行为治理 ,规范扫除限售存量股份减持行为 , 现就有关事项通知如下:

  一、会员应当抓紧对本公司托管的扫除限售股份情形举行梳理 ,摸清持有扫除限售股份 比例凌驾上市公司总股本 1%的客户明细 ,包括客户姓名、账户、持有股份数目及托管营业 部等情形。 本所自 5月 9日起按期将有关股东持股信息通过 “会员营业专区———羁系信息———扫除 限售股份盘问” 栏目发送给响应的会员单位 ,供查阅与参考。

  二、会员应当在摸清客户情形的基础上 ,联络持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股 本 1%的客户 ,做好相关制度的宣传诠释事情 ,要求其严酷遵守 《指导意见》。

  三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《生意规则》 ,安排职员指导和帮 助相关客户减持行为通过大宗生意举行 ,并接纳步伐 ,起劲为有大宗减持意愿的投资者提供 配售效劳。

  四、会员应当在柜台系统接纳有用步伐 ,对持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股本 1%的客户、特殊是被本所提醒重点关注的客户的生意委托实验严密监控 ,实时提醒、警示异 常生意 ,有用提防和阻止违规减持行为 ,发明异常情形实时向本所报告。

  本所将对会员的执行情形举行专项检查 ,关于没有凭证本通知要求接纳有用步伐致使投 资者违规减持的会员 ,本所将视情形接纳羁系步伐或者纪律处分步伐。

  特此通知。

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  2008年 5月 8日 深圳证券生意所宣布各会员单位:

  为进一步贯彻落实中国证券监视治理委员会 《上市公司扫除限售存量股份转让指导意 见》 (以下简称 《指导意见》) ,增强客户生意行为治理 ,规范扫除限售存量股份减持行为 , 现就有关事项通知如下:

  一、会员应当抓紧对本公司托管的扫除限售股份情形举行梳理 ,摸清持有扫除限售股份 比例凌驾上市公司总股本 1%的客户明细 ,包括客户姓名、账户、持有股份数目及托管营业 部等情形。 本所自 5月 9日起按期将有关股东持股信息通过 “会员营业专区———羁系信息———扫除 限售股份盘问” 栏目发送给响应的会员单位 ,供查阅与参考。

  二、会员应当在摸清客户情形的基础上 ,联络持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股 本 1%的客户 ,做好相关制度的宣传诠释事情 ,要求其严酷遵守 《指导意见》。

  三、会员应当组织员工认真学习 《指导意见》 和本所 《生意规则》 ,安排职员指导和帮 助相关客户减持行为通过大宗生意举行 ,并接纳步伐 ,起劲为有大宗减持意愿的投资者提供 配售效劳。

  四、会员应当在柜台系统接纳有用步伐 ,对持有扫除限售股份比例凌驾上市公司总股本 1%的客户、特殊是被本所提醒重点关注的客户的生意委托实验严密监控 ,实时提醒、警示异 常生意 ,有用提防和阻止违规减持行为 ,发明异常情形实时向本所报告。

  本所将对会员的执行情形举行专项检查 ,关于没有凭证本通知要求接纳有用步伐致使投 资者违规减持的会员 ,本所将视情形接纳羁系步伐或者纪律处分步伐。

  特此通知。

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