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关于增强证券公司信息清静事故转达事情的通知

  • Classification:行业新闻
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  • Release time:2009-05-31
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[Summary]2009年 5月 31日 中证协发 [2009]83号各证券公司为增强证券公司信息清静转达事情,提高事故转达的准确性和完整性,增进证券公司不 断提高信息清静包管能力,凭证 《证券期货业网络与信息清静信息转达暂行步伐》 (证监信 息字 2005年 1号),现就增强证券公司信息清静事故转达事情提出要求:

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  2009年 5月 31日 中证协发 [2009]83号各证券公司会员:

  为增强证券公司信息清静转达事情,提高事故转达的准确性和完整性,增进证券公司不 断提高信息清静包管能力,凭证 《证券期货业网络与信息清静信息转达暂行步伐》 (证监信 息字 2005年 1号),现就增强证券公司信息清静事故转达事情提出要求:

  一、证券公司要从信息系统清静稳固运行的高度熟悉信息清静转达事情的主要性,凭证 证监会和协会有关事故转达事情的划定和要求,健全转达机制,落实转达责任,进一步增强 对事故的治理,完善事故爆发后的应急步伐,镌汰和降低事故爆发率和影响面,确保生意系 统的一连性和有用性,;ね蹲收叩恼崩。

  二、证券公司信息清静事故是转达事情的主要内容,各证券公司的行情展现与剖析系统、 集中生意系统、网上生意系统、第三方存管系统、证券结算系统、证券营业部的信息手艺系 统等功效损失或性能降低,直接影响投资者生意行为,造成不良影响或损失的应按要求实时 转达。

  三、证券公司信息清静事故凭证信息系统的主要性、事故影响时间以及影响规模划分为 事故和重大事故。事故是指爆发以下情形之一:

  (一) 证券营业部现场行情和现场生意在一个生意日的生意时间内爆发中止或性能严重 下降累计不凌驾 2小时;

  (二) 证券公司集中生意系统、网上生意系统在一个生意日的生意时间内爆发中止或性 能严重下降累计不凌驾 30分钟;

  (三) 证券公司第三方存管系统在一个生意日的营业时间内爆发中止或性能严重下降累 计不凌驾 2小时;

  (四) 其他给投资者正常生意带来严重影响的手艺事故。

  重大事故是指爆发以下情形之一:

  (一) 证券营业部现场行情和现场生意在一个生意日的生意时间内爆发中止或性能严重 下降累计凌驾 2小时 (含 2小时);

  (二) 证券公司集中生意系统、网上生意系统在一个生意日的生意时间内爆发中止或性 能严重下降累计凌驾 30分钟 (含 30分钟);

  (三) 证券公司第三方存管系统在一个生意日的营业时间内爆发中止或性能严重下降累 计凌驾 2小时;

  (四) 证券结算系统在开市前未能完成前一生意日的生意结算;

  (五) 主要证券营业程序或数据遭到破损,给客户正常生意行为带来影响,在一个生意日内未能修复;

  (六) 客户资料、资金、股票等主要敏感数据大宗泄露,损害投资者正当权益;

  (七) 其他给投资者造成重大经济损失或群体性事务的手艺事故。

  四、各公司要增强证券公司信息系统事故转达事情。证券公司发外行艺事故后应按证监 会和协会有关信息清静事故转达要求,在事故爆发、事故处置惩罚、事故报告等各个阶段,通过 电话和协会信息清静转达系统实时报我会,并同时按羁系要求报辖区羁系部分。

  特此通知。

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