不朽情缘

证券市场禁入划定

  • Classification:行业新闻
  • 作者:
  • Source:
  • Release time:2006-06-07
  • Visits:0

[Summary]2006年 6月 7日 中国证券监视治理委员会令第 33号第一条 为了维护证券市场秩序,;ね蹲收哒比ㄒ婧蜕缁崦裰诶,增进证券市场 康健稳固生长,凭证 《中华人民共和国证券法》 等执法、行政规则,制订本划定。

  第二条 中国证券监视治理委员会 (以下简称 “中国证监会”) 对违反执法、行政规则 或者中国证监会有关划定的有关责任职员接纳证券市场禁入步伐,以事实为依据,遵照果真、 公正、公正的原则。

  第三条 下列职员违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,中国证 监会可以凭证情节严重的水平,接纳证券市场禁入步伐:

  (一) 刊行人、上市公司的董事、监事、高级治理职员,其他信息披露义务人或者其他 信息披露义务人的董事、监事、高级治理职员;

  (二) 刊行人、上市公司的控股股东、现实控制人或者刊行人、上市公司控股股东、实 际控制人的董事、监事、高级治理职员;

  (三) 证券公司的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部分认真人、分支机构认真 人或者其他证券从业职员;

  (四) 证券公司的控股股东、现实控制人或者证券公司控股股东、现实控制人的董事、 监事、高级治理职员;

  (五) 证券效劳机构的董事、监事、高级治理职员等从事证券效劳营业的职员和证券服 务机构的现实控制人或者证券效劳机构现实控制人的董事、监事、高级治理职员;

  (六) 证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理职员及其内 设营业部分、分支机构认真人或者其他证券投资基金从业职员;

  (七) 中国证监会认定的其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的有关责任 职员。

  第四条 被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担当原上市公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理职员职务。 被接纳证券市场禁入步伐的职员,应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决议后连忙阻止从事证券营业或者阻止推行上市公司董事、监事、高级治理职员职务,并由其所在机构按划定的程序扫除其被榨取担当的职务。

  第五条 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,可以对有关责任职员接纳 3至 5年的证券市场禁入步伐;行为卑劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法运动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任职员接纳 5至 10年的证券市场禁入步伐;有下列情形之一的,可以对有关责任职员接纳终身的证券市场禁 入步伐:

  (一) 严重违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,组成犯法的;

  (二) 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,行为特殊卑劣,严重扰乱证券市 场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特殊严重损害的;

  (三) 组织、策划、向导或者实验重大违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的 运动的;

  (四) 其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节特殊严重的。

  第六条 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,可以单独对有关 责任职员接纳证券市场禁入步伐,或者一并依法举行行政处分;涉嫌犯法的,依法移送公安 机关、人民审查院,并可同时接纳证券市场禁入步伐。

  第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任职员从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁 入步伐:

  (一) 自动消除或者减轻违法行为危害效果的;

  (二) 配合查处违法行为有立功体现的;

  (三) 受他人指使、胁迫有违法行为,且能自动交接违法行为的;

  (四) 其他可以从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁入步伐的。

  第八条 配合违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,需要接纳证券市场禁入措 施的,对负次要责任的职员,可以比照应负主要责任的职员,适当从轻、减轻或者免予接纳 证券市场禁入步伐。

  第九条 中国证监会接纳证券市场禁入步伐前,应当见告当事人接纳证券市场禁入步伐 的事实、理由及依据,并见告当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权力。

  第十条 被接纳证券市场禁入步伐者因统一违法行为同时被认定有罪或者举行行政处分 的,若是对其所作有罪认定或行政处分决议被依法作废或者变换,并因此影响证券市场禁入 步伐的事实基础或者正当性、适当性的,依法作废或者变换证券市场禁入步伐。

  第十一条 被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员,中国证监会将通过中国证监会 网站或指定媒体向社会宣布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  第十二条 中国证监会依法宣布小我私家或者单位的直接责任职员为期货市场榨取进入者的, 可以参照本划定执行。

  第十三条 本划定自 2006年 7月 10日起施行。1997年 3月 3日中国证监会宣救济行的 《证券市场禁入暂行划定》 (证监 [1997]7号) 同时废止。

证券市场禁入划定

[Summary]2006年 6月 7日 中国证券监视治理委员会令第 33号第一条 为了维护证券市场秩序,;ね蹲收哒比ㄒ婧蜕缁崦裰诶,增进证券市场 康健稳固生长,凭证 《中华人民共和国证券法》 等执法、行政规则,制订本划定。

  第二条 中国证券监视治理委员会 (以下简称 “中国证监会”) 对违反执法、行政规则 或者中国证监会有关划定的有关责任职员接纳证券市场禁入步伐,以事实为依据,遵照果真、 公正、公正的原则。

  第三条 下列职员违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,中国证 监会可以凭证情节严重的水平,接纳证券市场禁入步伐:

  (一) 刊行人、上市公司的董事、监事、高级治理职员,其他信息披露义务人或者其他 信息披露义务人的董事、监事、高级治理职员;

  (二) 刊行人、上市公司的控股股东、现实控制人或者刊行人、上市公司控股股东、实 际控制人的董事、监事、高级治理职员;

  (三) 证券公司的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部分认真人、分支机构认真 人或者其他证券从业职员;

  (四) 证券公司的控股股东、现实控制人或者证券公司控股股东、现实控制人的董事、 监事、高级治理职员;

  (五) 证券效劳机构的董事、监事、高级治理职员等从事证券效劳营业的职员和证券服 务机构的现实控制人或者证券效劳机构现实控制人的董事、监事、高级治理职员;

  (六) 证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理职员及其内 设营业部分、分支机构认真人或者其他证券投资基金从业职员;

  (七) 中国证监会认定的其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的有关责任 职员。

  第四条 被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担当原上市公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理职员职务。 被接纳证券市场禁入步伐的职员,应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决议后连忙阻止从事证券营业或者阻止推行上市公司董事、监事、高级治理职员职务,并由其所在机构按划定的程序扫除其被榨取担当的职务。

  第五条 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,可以对有关责任职员接纳 3至 5年的证券市场禁入步伐;行为卑劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法运动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任职员接纳 5至 10年的证券市场禁入步伐;有下列情形之一的,可以对有关责任职员接纳终身的证券市场禁 入步伐:

  (一) 严重违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,组成犯法的;

  (二) 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,行为特殊卑劣,严重扰乱证券市 场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特殊严重损害的;

  (三) 组织、策划、向导或者实验重大违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的 运动的;

  (四) 其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节特殊严重的。

  第六条 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,可以单独对有关 责任职员接纳证券市场禁入步伐,或者一并依法举行行政处分;涉嫌犯法的,依法移送公安 机关、人民审查院,并可同时接纳证券市场禁入步伐。

  第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任职员从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁 入步伐:

  (一) 自动消除或者减轻违法行为危害效果的;

  (二) 配合查处违法行为有立功体现的;

  (三) 受他人指使、胁迫有违法行为,且能自动交接违法行为的;

  (四) 其他可以从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁入步伐的。

  第八条 配合违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,需要接纳证券市场禁入措 施的,对负次要责任的职员,可以比照应负主要责任的职员,适当从轻、减轻或者免予接纳 证券市场禁入步伐。

  第九条 中国证监会接纳证券市场禁入步伐前,应当见告当事人接纳证券市场禁入步伐 的事实、理由及依据,并见告当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权力。

  第十条 被接纳证券市场禁入步伐者因统一违法行为同时被认定有罪或者举行行政处分 的,若是对其所作有罪认定或行政处分决议被依法作废或者变换,并因此影响证券市场禁入 步伐的事实基础或者正当性、适当性的,依法作废或者变换证券市场禁入步伐。

  第十一条 被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员,中国证监会将通过中国证监会 网站或指定媒体向社会宣布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  第十二条 中国证监会依法宣布小我私家或者单位的直接责任职员为期货市场榨取进入者的, 可以参照本划定执行。

  第十三条 本划定自 2006年 7月 10日起施行。1997年 3月 3日中国证监会宣救济行的 《证券市场禁入暂行划定》 (证监 [1997]7号) 同时废止。

详情

  2006年 6月 7日 中国证券监视治理委员会令第 33号第一条 为了维护证券市场秩序,;ね蹲收哒比ㄒ婧蜕缁崦裰诶,增进证券市场 康健稳固生长,凭证 《中华人民共和国证券法》 等执法、行政规则,制订本划定。

  第二条 中国证券监视治理委员会 (以下简称 “中国证监会”) 对违反执法、行政规则 或者中国证监会有关划定的有关责任职员接纳证券市场禁入步伐,以事实为依据,遵照果真、 公正、公正的原则。

  第三条 下列职员违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,中国证 监会可以凭证情节严重的水平,接纳证券市场禁入步伐:

  (一) 刊行人、上市公司的董事、监事、高级治理职员,其他信息披露义务人或者其他 信息披露义务人的董事、监事、高级治理职员;

  (二) 刊行人、上市公司的控股股东、现实控制人或者刊行人、上市公司控股股东、实 际控制人的董事、监事、高级治理职员;

  (三) 证券公司的董事、监事、高级治理职员及其内设营业部分认真人、分支机构认真 人或者其他证券从业职员;

  (四) 证券公司的控股股东、现实控制人或者证券公司控股股东、现实控制人的董事、 监事、高级治理职员;

  (五) 证券效劳机构的董事、监事、高级治理职员等从事证券效劳营业的职员和证券服 务机构的现实控制人或者证券效劳机构现实控制人的董事、监事、高级治理职员;

  (六) 证券投资基金治理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级治理职员及其内 设营业部分、分支机构认真人或者其他证券投资基金从业职员;

  (七) 中国证监会认定的其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的有关责任 职员。

  第四条 被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担当原上市公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理职员职务。 被接纳证券市场禁入步伐的职员,应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决议后连忙阻止从事证券营业或者阻止推行上市公司董事、监事、高级治理职员职务,并由其所在机构按划定的程序扫除其被榨取担当的职务。

  第五条 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,可以对有关责任职员接纳 3至 5年的证券市场禁入步伐;行为卑劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法运动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任职员接纳 5至 10年的证券市场禁入步伐;有下列情形之一的,可以对有关责任职员接纳终身的证券市场禁 入步伐:

  (一) 严重违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,组成犯法的;

  (二) 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,行为特殊卑劣,严重扰乱证券市 场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特殊严重损害的;

  (三) 组织、策划、向导或者实验重大违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定的 运动的;

  (四) 其他违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节特殊严重的。

  第六条 违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,情节严重的,可以单独对有关 责任职员接纳证券市场禁入步伐,或者一并依法举行行政处分;涉嫌犯法的,依法移送公安 机关、人民审查院,并可同时接纳证券市场禁入步伐。

  第七条 有下列情形之一的,可以对有关责任职员从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁 入步伐:

  (一) 自动消除或者减轻违法行为危害效果的;

  (二) 配合查处违法行为有立功体现的;

  (三) 受他人指使、胁迫有违法行为,且能自动交接违法行为的;

  (四) 其他可以从轻、减轻或者免予接纳证券市场禁入步伐的。

  第八条 配合违反执法、行政规则或者中国证监会有关划定,需要接纳证券市场禁入措 施的,对负次要责任的职员,可以比照应负主要责任的职员,适当从轻、减轻或者免予接纳 证券市场禁入步伐。

  第九条 中国证监会接纳证券市场禁入步伐前,应当见告当事人接纳证券市场禁入步伐 的事实、理由及依据,并见告当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权力。

  第十条 被接纳证券市场禁入步伐者因统一违法行为同时被认定有罪或者举行行政处分 的,若是对其所作有罪认定或行政处分决议被依法作废或者变换,并因此影响证券市场禁入 步伐的事实基础或者正当性、适当性的,依法作废或者变换证券市场禁入步伐。

  第十一条 被中国证监会接纳证券市场禁入步伐的职员,中国证监会将通过中国证监会 网站或指定媒体向社会宣布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  第十二条 中国证监会依法宣布小我私家或者单位的直接责任职员为期货市场榨取进入者的, 可以参照本划定执行。

  第十三条 本划定自 2006年 7月 10日起施行。1997年 3月 3日中国证监会宣救济行的 《证券市场禁入暂行划定》 (证监 [1997]7号) 同时废止。

扫二维码用手机看

友谊链接: 国家生长刷新委   河南资产评估协会  中国资产评估协会  国家国资委  证监会  财务部

地点:北京市西城区车公庄路大街9号院五栋大楼B1座1203

电话:010-88312680
E-mail:apcpv@163.com

地点:郑州市郑东新区商都路100号建正东方中央C座1709

电话:0371-65932096
E-mail:apcpv@163.com

?不朽情缘   豫ICP备10200844号
网站建设:中企动力 郑州

?不朽情缘   豫ICP备10200844号

本网站已支持IPv6  网站建设:中企动力 郑州

【网站地图】【sitemap】